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        瑞達期貨5宗違規被責令改正 內部控制制度執行不到位

        www.burjiraq.com 來源: 中國經濟網 用手持設備訪問
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          近日,中國證券監督管理委員會廈門監管局發布行政監管措施決定書(〔2022〕17號)。經查,瑞達期貨股份有限公司(簡稱“瑞達期貨”,002961.SZ)內部控制制度執行不到位、未按要求向廈門證監局報送相關材料、對從業人員管理存在缺失、適當性內部管理制度執行不到位、資管業務人員配備不到位,上述情形反映出瑞達期貨股份有限公司內部控制存在缺陷,不符合《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條相關規定。

          根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,廈門證監局決定對瑞達期貨股份有限公司采取責令改正的行政監管措施。瑞達期貨股份有限公司應高度重視,嚴格對照相關法律法規,采取切實有效的整改措施落實整改,并于收到決定書之日起30日內向廈門證監局提交書面整改報告,廈門證監局將視情況進行檢查驗收。

          瑞達期貨官網顯示,瑞達期貨股份有限公司成立于一九九三年,總部位于廈門,是經中國證監會核準、國家工商總局批準設立的全國性大型期貨公司。2012年11月公司完成股份制改造,經營范圍為金融期貨經紀、商品期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務,并通過全資子公司瑞達新控開展風險管理服務業務。廈門市佳諾實業有限責任公司為第一大股東,持股75.57%。

          《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條規定:期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程,有效隔離不同業務之間的風險,確??蛻糍Y產安全和交易安全。

          《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定:期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的,中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

          以下為原文:

          廈門證監局關于對瑞達期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定

          瑞達期貨股份有限公司:

          經查,你司內部控制制度執行不到位、未按要求向我局報送相關材料、對從業人員管理存在缺失、適當性內部管理制度執行不到位、資管業務人員配備不到位,上述情形反映出你司內部控制存在缺陷,不符合《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條相關規定。

          根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,我局決定對你司采取責令改正的行政監管措施。你司應高度重視,嚴格對照相關法律法規,采取切實有效的整改措施落實整改,并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告,我局將視情況進行檢查驗收。

          如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

          廈門證監局

          2022年11月15日

        (來源:中國經濟網)

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